媒体报道
COMPANY NEWS
证监会对6宗案件作出行政处罚
发布日期 : 2018-11-23编辑 : 菲达娱乐 浏览次数 :

11月23日,梦之城根据中国证券监督管理委员会网站,黑龙江证券监管局最近对海淀投资,深圳赛乐民,海南赛勒明的超额持股未披露和海易投资限制性交易案件进行了处罚。毒品投资发出警告,罚款160万元。负责人刘志成受到警告,并处以30万元罚款。其他三名直接责任人张辉被警告,每人受到25万元的惩罚。罚款20万元和10万元;警告深圳赛琳和海南赛门,并分别罚款30万元,并警告其他直接负责人田惠民,并处以6万元罚款。

山西证监局依法对吴朝晖内幕交易“泰华股份”进行处罚,没收吴朝晖的违法所得99,685.40元,并处以罚款299,056.20元。

广西证监局对周伟内幕交易“黑牛食品”案件处以罚款,没收周某的非法所得2,227,637.58元,并处以罚款人民币6,682,912.74元。

广东证监局对叶硕私下接受客户委托证券交易处以罚款,并对叶硕发出警告,并处以20万元罚款。

浙江省证监局依法处罚王立建传播虚假信息,责令王立建纠正,并处3万元罚款。

新疆证券监督管理局依法对新疆浩源信息披露违法行为处罚,向新疆浩源发出警告,并处以30万元罚款。它向直接负责的主管周审功发出警告,并处以25万元的罚款。冷新伟等负责人发出警告,判处他15万元罚款。他还警告其他5人,包括直接负责人胡中友,并分别处以5万元罚款,并警告其他直接负责人赵志勇和王经纬。他们每人被罚款3万元。 (有关行政处罚决定的详情,请参阅有关的证监会网站)

在上述案件中,海叶投资与深圳赛琳和海南赛乐达达成一致行动后,“通通人”持有的股份比例超过总股本的5%,但三家公司均没有进行披露。及时。有义务,海耀投资已在交易期限内处理相关股票;吴兆辉,同乡人彭天,是“泰华股份计划收购普惠旅游股权”的内幕人士,内幕信息敏感期内两人有一条内幕消息相关的短信。在内幕消息敏感期间,吴朝晖利用他人的账户异常交易“泰华股份”股票;程某,李敏民,贾某娟,郝某食品非公开发行股票募集资金收购郭贤光电,内幕信息知情人,周伟和程某都是直接和优秀的同事,有日常工作联系,在敏感时期和手机通话频繁,同时,周伟和李敏民等三个人在决策地点工作,涉及内幕信息和内幕信息的形成,变更和披露的时间周伟交易“黑牛食品”的信息一致而明显的异常,构成了内幕交易行为;叶硕作为证券从业人员,私自接受洪某雄及其他客户的委托,并经营三个证券账户买卖股票,违反了“证券法”第》号第174条第145条的规定;王立建在“水水杭州”论坛上发表了一篇题为“暂停新股上市”的帖子,该帖子散布虚假信息,扰乱了证券市场的秩序;新疆浩源未及时披露向关联方提供资金的主要交易,而非2017年。报告期内发生的关联交易已在中期报告中披露。